中國的改革開放取得了舉世公認的偉大成就,。無論與哪個經(jīng)濟體相比,，無論拿什么尺度來衡量，這些成就都是輝煌的,，值得大書特書,。需要引起注意和思考的是，中國改革開放成功個案是否就證明：只要進行改革開放就一定會取得成功呢?恐怕未必如此,。從世界歷史來看,，不管是在過去400年里還是在過去40年里，很多國家,、地區(qū)都進行過改革或開放,，但事實上失敗的多,、成功的少。

那種認為只要進行改革開放就必然會帶來繁榮昌盛的觀點,，無論在理論上還是在實際上都缺乏依據(jù)

這里只以兩個時期為例,。在19世紀末20世紀初，面臨西方列強強大的軍事與經(jīng)濟擠壓,，很多國家都曾走上改革開放的道路,，希望實現(xiàn)現(xiàn)代化。在埃及,，19世紀中葉總督薩義德開始進行土地,、稅收、法律方面的改革,，他創(chuàng)辦了埃及銀行,，興建了第一條準軌鐵路。在奧斯曼帝國崩潰之前,，它進行了將近一個世紀的改革,。在伊朗，巴列維王朝的締造者禮薩·汗曾仿效西方,，對伊朗進行一系列改革,，包括興建伊朗縱貫鐵路，創(chuàng)辦德克蘭大學,、進行國會改革等,。在中國，清王朝在19世紀末20世紀初,，繼洋務(wù)運動與戊戌變法后,，又推出清末新政，改革涵蓋政治,、經(jīng)濟,、軍事、司法,、文教等各個領(lǐng)域,。上述改革都沒有成功。只有日本,，明治維新后,，國力日漸強盛，走上現(xiàn)代化的道路,。

在過去40年,，1980年土耳其宣布開始經(jīng)濟改革。同樣在1980年,，數(shù)個東歐國家已經(jīng)開始進行經(jīng)濟改革,。在上世紀整個80年代,，撒哈拉以南非洲國家(喀麥隆、岡比亞,、加納,、幾內(nèi)亞、馬拉維,、馬達加斯加,、莫桑比克、尼日爾,、坦桑尼亞,、扎伊爾)開始改革;印度也開始改革。1983年,，印度尼西亞開始經(jīng)濟自由化的改革。1986年,，越南開始革新開放,。1986年，戈爾巴喬夫開始“新思維”導向的全方位改革,。上世紀80年代末,，一批拉美與加勒比地區(qū)國家開始結(jié)構(gòu)改革。到1989年,、1990年,，蘇聯(lián)的加盟共和國以及一些東歐社會主義國家紛紛改旗易幟，徹底按西方模式轉(zhuǎn)型,。上述這些改革有的比較成功(如越南);有的經(jīng)過多番試錯,，才慢慢走上正軌(如印度);大多數(shù)失敗了，有些還敗得很慘,，比如東歐的某些國家,。

由此可見，進行改革開放的案例很多,，但成功的案例并不太多,。很多人不假思索地以為，只要進行改革開放,，就必然會帶來繁榮昌盛,。這種想法其實無論在理論上，還是在實際上都缺乏依據(jù),。僅僅有所謂的改革開放,，未必能夠達到富國富民的目的。

除了實行改革開放的政策以外,，還需要具備什么樣的條件才能帶來經(jīng)濟的快速發(fā)展和飛躍

在我看來,，改革開放要成功,，必須具備兩類前提。

第一類前提條件是堅實的基礎(chǔ),，包括政治基礎(chǔ)(獨立自主,、國家統(tǒng)一、社會穩(wěn)定,、消除“分利集團”),、社會基礎(chǔ)(社會平等、人民健康,、教育普及),、物質(zhì)基礎(chǔ)(水利設(shè)施、農(nóng)田基本建設(shè),、齊全完整的產(chǎn)業(yè)體系),。過去40年，中國的改革開放之所以能夠成功,，是因為新中國成立后的前30年打下了非常堅實的基礎(chǔ),。這種奠基的重要性，不管怎么強調(diào)都不過分,。

第二類前提條件是要有一個有效政府,，即具備基礎(chǔ)性國家能力的政府。因為每一項改革都必然導致利益重組;越是激烈的改革,，利益重組的廣度,、深度和烈度越大，翻船的可能性也就比較大,。要應(yīng)付這種局面,，前提就是得有一個有效政府，能夠掌控全局,，調(diào)動各種各樣的方式來緩和,、減輕隨利益重組而來的沖擊，克服各種各樣的抵制和阻礙;這樣改革開放才能成功,。換句話說,，經(jīng)濟實現(xiàn)增長，除了改革開放以外還需要一個因素,，就是具備基礎(chǔ)性國家能力的有效政府,。所謂國家能力，就是國家將自己的意志變?yōu)樾袆?、化為現(xiàn)實的能力,。每個國家都有自己的意志，即想辦成的事，但是要把意志變?yōu)樾袆?、化為現(xiàn)實絕非易事,。我認為，基礎(chǔ)性國家能力中以下七個方面至關(guān)重要：強制能力,，即國家要掌握暴力,、壟斷使用暴力的權(quán)力;汲取能力，即國家要能夠從社會與經(jīng)濟中收取一部分資源,，如財政稅收;濡化能力,，即國家使得人民有共同的民族國家認同感，有內(nèi)化于心的一套核心價值;此外,，還有認證能力,，規(guī)管能力、統(tǒng)領(lǐng)能力,、再分配能力等,。

從東方與西方的“大分流”看改革開放、國家能力與經(jīng)濟增長的關(guān)系

改革開放,、國家能力與經(jīng)濟增長是什么關(guān)系?從東方與西方的“大分流”中也許可以看出一些端倪,。“東西大分流”是指東方與西方在很長時間里沒有什么差別，但后來西方逐漸崛起,，最后稱霸世界(有人稱之為“歐洲奇跡”),，而東方卻一蹶不振,，遠遠落到后面,。而發(fā)生在18世紀中葉的工業(yè)革命就是分水嶺。在工業(yè)革命之前,，歐洲是否發(fā)生過其它一些什么事情,，而在東方卻還沒有發(fā)生?這些事情也許與工業(yè)革命有關(guān)聯(lián)，時間上的先后預示著邏輯上的因果,。

在工業(yè)革命(18世紀下半葉-19世紀)之前,，歐洲已經(jīng)發(fā)生了五件大事：軍事革命(16-17世紀)、財政-軍事國家的出現(xiàn)(17-18世紀),、大規(guī)模殖民主義(16-19世紀),、大規(guī)模奴隸貿(mào)易(16-19世紀)、稅收增長(17-20世紀),。這五件大事都反映國家能力的變化,，而國家能力的增強很可能與工業(yè)革命的出現(xiàn)有關(guān)。

我們先看一個簡單的事實,，在歐洲出現(xiàn)近現(xiàn)代國家(即具有一定的強制能力與汲取能力的國家)之前,，世界各個地區(qū)的狀況差不太多：經(jīng)濟長期停滯，幾乎沒有什么增長,。歐洲近現(xiàn)代國家開始出現(xiàn)以后(1500年以后),，情況發(fā)生了變化,，經(jīng)濟增長開始提速。起初的增長提速并不明顯,。不過,，西歐那些國家的基礎(chǔ)性能力提高后，它們的經(jīng)濟增速就逐漸加快了;二戰(zhàn)以后是歐洲資本主義發(fā)展的黃金時期,。而中國在整個19世紀與20世紀上半葉,，人均GDP的增速很低，甚至是負數(shù),。兩相對比,，“大分流”的態(tài)勢十分清楚。

關(guān)于這一點,，生活在那個時代的思想家霍布斯看得很透徹,。“在沒有一個共同權(quán)力使大家懾服的時候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭狀態(tài)之下,。這種戰(zhàn)爭是每一個人對每個人的戰(zhàn)爭,。”“在這種狀況下，產(chǎn)業(yè)是無法存在的,，因為其成果不穩(wěn)定……” 他的意思很明白：一個有效國家是經(jīng)濟發(fā)展與社會進步的必要條件,。

亞當·斯密生活的時代比霍布斯晚了一個多世紀。流行的觀點認為,，亞當·斯密只強調(diào)市場這只“看不見的手”,，而強烈反對國家干預。其實,，這是對他極大的誤讀,。如果認真仔細閱讀他的著作(如《國富論》第三篇與《關(guān)于法律、警察,、歲入及軍備的演講》)就會發(fā)現(xiàn),，暴力始終是其關(guān)注的一個重點。在他看來,，羅馬帝國崩潰后,，歐洲之所以經(jīng)濟停滯，是因為暴力盛行,。換句話說,，有效國家是斯密政治經(jīng)濟學的基本前提;只有在有效國家的保障下，市場才能運作;沒有一個有效國家,，市場主體根本無法正常運作,。

需要注意的是，經(jīng)濟“大分流”的時點，或更具體地說,，英國工業(yè)革命的時點恰好與中西軍事大分流的時點吻合,。這絕不是因為巧合，而是因為軍事革命造就了強制能力更加強大的現(xiàn)代國家,，而具備強制能力的現(xiàn)代國家為經(jīng)濟發(fā)展奠定了基礎(chǔ),。那么，強制能力具體如何影響經(jīng)濟發(fā)展呢?從歐洲的歷史看,，其作用表現(xiàn)在對內(nèi),、對外兩方面。對內(nèi),，強制能力可以為當時的“改革開放”保駕護航,，創(chuàng)造一個霍布斯、斯密期盼的和平內(nèi)部環(huán)境,。對外,，強制能力可以用來做三件事情：一是掠奪海外資源，其方式是殖民主義與奴隸貿(mào)易;二是打開海外市場;三是培養(yǎng)管理人才,。

(作者為清華大學國情研究院特聘研究員,，清華大學公共管理學院、蘇世民書院特聘教授王紹光)